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国泰君安前高管内幕交易炒股暴亏遭罚20万5年禁入市

2014-03-10 10:50:54
来源:你我贷

漫画谢瑶

又一例券商高管利用职务之便进行内幕交易而落马。国泰君安证券前企业融资总部董事总经理岳远斌通过其妻凌某和其岳母牛某某的账户在三爱富重组期间大玩内幕交易,虽然他自认为神鬼不知,甚至案发后还极力狡辩,但最终还是被证监会认定其触犯了内幕交易条例,并对岳远斌作出20万元罚款和5年市场禁入的处罚决定。更具讽刺意味的是,岳远斌此番铤而走险大玩内幕交易,最终换来的竟是两账户买卖该只股票分别亏损26.56万和35.47万,真可谓赔了夫人又折兵。

三爱富重组泄内幕

据记者了解,2008年6月4日,三爱富发布《重大资产重组事项暨停牌公告》称,公司正在与大股东华谊集团筹划重大资产重组事宜,并将在本公告刊登后向相关部门进行政策咨询及方案论证,因此有关事项尚存不确定性。为了维护投资者利益,避免对公司股价造成重大影响,经公司申请,公司股票自2008年6月4日起停牌。

三爱富于2008年6月4日至7月2日停牌。2008年6月3日,三爱富开盘价8.55元,收盘价9.39元,最低价为8.55元,最高价为9.41元,成交1033.59万股;收盘涨幅为9.82%,当日沪综指收盘涨幅为-0.65%。2008年7月3日,三爱富收盘涨幅为5.43%,当日沪综指收盘涨幅为1.95%。三爱富停牌期间沪综指涨幅为-21.33%。

看似平常的上市公司重组却给岳远斌提供了内幕交易的机会。

证监会调查显示,国泰君安证券前企业融资总部董事总经理岳远斌通过参与此次重组事项财务顾问中金公司项目组的核心成员马某(曾为岳远斌同事,其下级)获取内幕交易信息,并进行买卖。

根据国泰君安证券出具的情况说明显示,岳远斌与马某于2006年8月至2008年2月同在该公司企业融资总部从事项目开发运作工作,岳远斌为企业融资总部董事总经理,马某为企业融资总部高级经理,两人在同一项目组,岳远斌为马某业务领导。岳远斌称,他和马某一起合作成功的项目只有九阳股份,两人年纪差别比较大,平时除了工作往来,没有太多私人交往,在马某辞职后岳远斌跟马某没什么联系,其间马某还通过别人转送给岳远斌一件礼物。马某称,两人在工作上合作融洽,私人关系一般。

交易异常露马脚

自打从马某处获取了三爱富重组的内幕消息之后,岳远斌便起了内幕交易的念头,甚至不惜在亏损较大的情况下割肉卖出账户当中原有的城投控股与界龙实业等,来抢筹三爱富。

根据证监会的调查,2008年6月3日14:08至14:54,岳远斌其妻凌某账户和其岳母牛某某账户合计挂出15笔卖出申报,以远低于成本价的价格大量抛售账户内原有股票,平均卖出亏损达32.49%。具体卖出情况为:凌某账户原有“城投控股”股,当日悉数卖出,买入成本价19.48元,卖出均价12.29元,亏损36.91%;牛某某账户原有“城投控股”股,当日卖出股,余100股,买入成本价18.94元,卖出均价12.28元,亏损35.16%;牛某某账户原有“界龙实业”股,当日卖出股,余58股,买入成本价11.54元,卖出均价8.61元,亏损25.39%。

2008年6月3日14:10至14:56,凌某账户和牛某某账户在卖出股票后合计挂出16笔买入申报,将卖出资金全部买入股“三爱富”,申报价格从8.76元上涨至9.41元(当日涨停价)。上述16笔买入申报中,15笔买入申报档位为1档,1笔买入申报档位为2档。当日收盘后,凌某账户持有“三爱富”市值占其账户总资产的71.01%;牛某某账户持有“三爱富”市值占其账户总资产的99.90%。

然而悲催的是,通过证监会公布的调查结果显示,2009年2月10日和2009年4月1日,岳远斌将其妻凌某和其岳母牛某某账户中于6月3日建仓买入的三爱富分拨卖出,两个账户分别亏损了.44元和.05元,真可谓赔了夫人又折兵。

岳远斌承认,凌某账户和牛某某账户基本由他操作,主要通过网上交易,有的在公司下单,也有在家里下单。从交易品种看,凌某账户和牛某某账户自账户开立日至2008年6月2日,从未买卖过三爱富。从持股数量看,凌某账户和牛某某账户一般同时持有多只股票,重仓持有一只股票的情形较少。自凌某账户和牛某某账户开立日至2009年3月18日,共交易过59只股票,三爱富为全部交易股票中持仓量最高的股票。

问题保代再遭罚

那边厢,保荐人内幕交易第一案谢风华夫妇上周五被重罚1757万,这边又有一起问题保代因内幕交易成为“行业典范。”

事发之后,马某否认其在与岳远斌通话时提及华谊集团和三爱富。而岳远斌也极力辩解,声称自己是通过网上线索分析之后,才买入三爱富,并不构成内幕交易。

证监会表示,打击内幕交易的执法可以减少内幕交易行为的发生,但不能从根本上杜绝,原因之一就在于在巨大的利益面前,有的人不惜以身试法,有的人可能心存侥幸。泄露内幕信息者自己未交易或者未将内幕信息告知亲属,并非有悖常理,尤其在过失泄露的情况下。

证监会认为,本案所涉及的信息,是上市公司的控股股东动议、酝酿、论证、决定将其核心业务以定向增发方式置入上市公司,实现整体上市的有关情况,马某作为该并购重组事项财务顾问中金公司项目组的核心成员,对三爱富并购重组事项的进展、细节有着清楚、准确的了解,是直接接触、知悉并购重组事项内幕信息的人。岳远斌与马某电话联系之后买入股票,已经构成了内幕交易,因此,证监会决定:对岳远斌处以20万元罚款,并认定岳远斌为市场禁入者,5年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

据记者了解,1973年12月出生的岳远斌在圈里绝对不算无名之辈,在国泰君安期间也曾经以一名“问题保代”而闻名。

据深交所公告,岳远斌与另一位保代作为太阳纸业的保荐代表人,由于未能勤勉尽责地履行持续督导职责,违反了深交所有关规定,因此,早于2007年6月20日就曾遭到深交所被通报批评的处分。1998年3月至2008年7月任职国泰君安证券,其间曾作为太阳纸业等多家公司保荐代表人。2008年7月任职华鑫证券投行部高级副总裁,曾担任潜能恒信IPO项目的保荐人。

(来源:京华时报)

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