欢迎来到你我贷客服热线400-680-8888

融通新蓝筹证券投资基金2012年半年度报告摘要

2014-03-10 10:50:54
来源:你我贷

2012年6月30日

基金管理人:融通基金管理快乐赛车

基金托管人:中国建设银行股份快乐赛车

送出日期:2012年8月29日

1重要提示

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份快乐赛车根据融通新蓝筹证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同规定,于2012年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自2012年1月1日起至6月30日止。

2基金简介

2.1基金基本情况

2.2基金产品说明

2.3基金管理人和基金托管人

2.4信息披露方式

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润期末基金份额总额。其中期末可供分配利润:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣除未实现部分)。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:本报告中的基金业绩比较基准表现分段计算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用“国泰君安指数75%+银行间债券综合指数25%”,2010年1月1日起使用新基准即“沪深300指数收益率75%+中信标普全债指数收益率25%”。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

融通基金管理快乐赛车(以下简称“本公司”)经中国证监会证监基字[2001]8号文批准,于2001年5月22日成立,公司注册资本万元人民币。本公司的股东及其出资比例为:新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理快乐赛车(NikkoAssetManagementCo.,Ltd.)40%。

截至2012年6月30日,公司管理的基金共有十四只:一只封闭式基金,即融通通乾封闭基金;十三只开放式基金,即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100指数基金(LOF)、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金(LOF)、融通内需驱动股票基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金和融通创业板指数基金。其中,融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外,公司还开展了特定客户资产管理业务。

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

注:(1)任职日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。

(2)自2012年7月25日起,增聘姚昆先生担任本基金的基金经理,吴巍先生、汪忠远先生继续担任本基金的基金经理。

具体内容请参阅2012年8月1日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登的相关公告。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

上半年A股市场整体呈现中幅震荡格局,沪深300指数上涨4.94%。2012年一季度在市场整体资金成本下降以及政策放松的预期下,以资源、地产、工程机械和证券为代表的周期性行业涨幅居前。虽然政策方面陆续通过降准、降息等市场化手段提振需求,但市场深刻认识到国内宏观经济不可阻挡地在下台阶,经济结构在经历痛苦的调整过程,月度PMI数据和中长期信贷占比也印证了市场的担忧。随着一季度GDP数据的公布,宏观经济延续去年四季度态势继续下行,市场逐渐开始重回消费成长行业,在不确定之中寻找避风港,导致二季度以食品饮料、医药、服装、TMT为代表的成长性行业演绎出波澜壮阔的结构性行情,而以煤炭股为代表的周期性行业重回年内新低。

以消费成长为配置主线的新蓝筹基金在经历了今年一季度的落后之后,二季度净值表现逐渐企稳上升。基于宏观经济下行和经济转型的判断,新蓝筹基金在扭转2011年配置过于失衡的情况下,2012年重点从两条主线上进行组合的结构调整,一条是在周期产业链上加大了利率下降受益的房地产行业的配置比例,并且主要配置在全国性龙头地产公司;另一条主线是在消费成长领域加大了对中高端白酒的配置比例。从组合调整的结果来看,取得了相当的正收益。此外,本基金在上半年对一些业绩不达预期或经营风险较大的股票进行了减持。在坚持成长消费的同时,也适当增加了银行、工程机械、资源股等行业的配置比例,以控制组合的结构性风险,做到“均衡不失灵魂”。在操作策略上,本基金仍然坚持中长线的投资思路,投资理念在节奏越来越快的市场中日趋清晰。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额净值增长率为2.45%,同期业绩比较基准收益率为4.62%。正向贡献来自房地产、食品饮料、医药的配置,而信息设备、汽车、零售等带来了负贡献。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年市场,我们认为市场整体的“能见度”仍然不清晰,以目前宏观经济的运行状况,经济下行的态势仍未扭转,三季度或四季度经济也许能企稳,但过去累积的结构矛盾很难让经济重回新一轮的增长通道,市场总体缺乏单边趋势性上扬行情。尽管A股目前估值水平已经处于历史低位,但经济结构调整和经济增长中枢下移带来的估值结构调整仍未完成。但不可否认,在通胀快速下行的情况下,“稳增长”将成为下半年政策的着力点,十八大的召开也将为市场指明中国经济未来的新希望,所以“政策红利”将会成为市场下半年的一个重要方向。

新蓝筹基金投资策略:在宏观经济真正企稳回升前,继续看好房地产、消费成长行业,也看好周期行业中部分超越行业自身景气的龙头公司;对于新兴战略产业,看好生物医药、环保、先进装备制造。在政策红利方面,看好医疗服务等供给严重短缺的行业。总体而言,本基金的投资风格是在成长股中寻找有核心商业模式的公司,在周期股中寻找景气回升过程中经营能够跃上新台阶的公司,力争为持有人谋取持续稳健的投资回报。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内,本基金的估值业务严格按照《融通基金管理快乐赛车证券投资基金估值业务原则和程序》进行,公司设立由研究部、金融工程小组、登记清算部和监察稽核部指定人员共同组成的估值委员会,通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历,估值委员会成员不包含基金经理。

估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价,金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核,登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值,每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总,供估值委员会参考,监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定,参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突,截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。

5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期,中国建设银行股份快乐赛车在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内,本基金未实施利润分配。

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6半年度财务会计报告(未经审计)

6.1资产负债表

会计主体:融通新蓝筹证券投资基金

报告截止日:2012年6月30日

单位:人民币元

注:报告截止日2012年6月30日,基金份额净值0.6894元,基金份额总额15,052,222,896.49份。

6.2利润表

会计主体:融通新蓝筹证券投资基金

本报告期:2012年1月1日至2012年6月30日

单位:人民币元

6.3所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:融通新蓝筹证券投资基金

本报告期:2012年1月1日至2012年6月30日

单位:人民币元

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:

奚星华颜锡廉刘美丽

基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4报表附注

6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

6.4.2差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.3关联方关系

6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.4.1.1股票交易

金额单位:人民币元

6.4.4.1.2权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.4.1.3应支付关联方的佣金

金额单位:人民币元

注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除券商需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等)。

管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.4.2关联方报酬

6.4.4.2.1基金管理费

单位:人民币元

注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:

H=E1.5%/当年天数

H为每日应支付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

6.4.4.2.2基金托管费

单位:人民币元

注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

H=E0.25%/当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

6.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.4.4各关联方投资本基金的情况

6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。

6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末,基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。

6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券;

2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东(非控股)在承销期内承销的证券。

6.4.4.7其他关联交易事项的说明

本基金无其他关联交易事项的说明。

6.4.5期末(2012年6月30日)本基金持有的流通受限证券

6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

注:除上述股票外,本基金于本报告期末无其他因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位:人民币元

6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.5.3.1银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

6.4.5.3.2交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

7.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人融通基金管理快乐赛车网站(的半年度报告正文。

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

注:“买入金额”是指买入股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

注:“卖出金额”是指卖出股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

注:表中“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均指成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9投资组合报告附注

7.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

7.9.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

7.9.3期末其他各项资产构成

单位:人民币元

7.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

注:1.本报告期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间:100万份以上;

2.本报告期末本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间:0。

9开放式基金份额变动

单位:份

10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

(1)基金管理人的重大变动

自2012年7月25日起,增聘姚昆先生担任本基金的基金经理,吴巍先生、汪忠远先生继续担任本基金的基金经理。

具体内容请参阅2012年8月1日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登的相关公告。

(2)本报告期基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况

本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4基金投资策略的改变

本报告期内基金的投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期内未改聘为其审计的会计师事务所,仍为普华永道中天会计师事务所快乐赛车。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

注:1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面:

(1)资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币;

(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;

(3)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚;

(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

(5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;

(6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。

2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤:

(1)券商服务评价;

(2)拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商;

(3)上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准;

(4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。

3、交易单元变更情况

本报告期内,本基金新增财富证券、东北证券交易单元各一个,新增国海证券上海、深圳交易单元各一个;终止东吴证券交易单元一个。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。

融通基金管理快乐赛车

推荐阅读

进行内部评级法所要做的策略选...

内部评级法是经过长期对信贷风险的估算模型进行研究比较后再按照多系的调整所确定的基...

农业信贷的特性

信贷,指的是金融机构在农村进行信贷活动的总称,包括存款吸收、贷款发放等行为,可以...

1.5万亿关注类贷款“劣变”...

4564亿元的不良贷款余额,或许仅是中国银行业资产质量隐忧的冰山一角。从知情人士...

10月24日期货早盘提示

宏观:欧元区方面,西班牙政府标售国债达到了销售目标,而且国债收益率仍然很低,说明...

10月份新增信贷预计6000...

信贷投放规模9万亿元,四季度月均投放规模不足6000亿元,再考虑商业银行盈利的角...
各国货币融资租赁贵金属证券公司期权交易贷款知识期货公司金融知识银行理财产品银行网点信用卡信托产品
  • 热线电话(服务时间 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 关注我们
Copyright © 2015 你我贷(yongyingfs.com) 网上投资理财 版权所有;杜绝借款犯罪,倡导合法借贷,信守借款合约
关注你我贷官方微信
秒速赛车 秒速赛车 pk10计划 快乐赛车开奖网 盛兴彩票 pk10登陆 优信彩票 一分pk10平台 快乐赛车 一分PC蛋蛋