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嘉实海外中国股票股票型证券投资基金2009第四季度报告

2014-03-10 10:50:54
来源:你我贷

基金管理人:嘉实基金管理快乐赛车

基金托管人:中国银行(行情股吧)股份快乐赛车

报告送出日期:2010年1月21日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份快乐赛车根据本基金合同规定,于2010年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期中的财务资料未经审计。

本报告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2基金产品概况

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标单位:人民币元

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

图:嘉实海外中国股票(QDII)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图(2007年10月12日至2009年12月31日)

注1:按基金合同约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同第十四条((九)投资限制)的规定:(1)持有同一家银行的存款不得超过本基金净值的20%,在托管账户的存款可以不受上述限制;(2)持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净值的10%;(3)本公司管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量,指数基金可以不受上述限制;(4)持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%;(5)相对于基金资产净值,股票投资比例为60-100%。

注2:2009年10月31日,本基金管理人发布《关于变更嘉实海外中国股票(QDII)基金经理的公告》,聘请江隆隆先生任本基金基金经理,李凯先生不再担任本基金基金经理职务。

§4管理人报告

4.1基金经理简介

注:(1)任职日期是指本基金基金合同生效之日或公司作出决定后公告之日,离任日期指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2报告期内基金运作的遵规守信情况说明

在报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实海外中国股票股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有基金和组合。

4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金与其他投资组合的投资风格不同,未与其他投资组合进行业绩比较。

4.3.3异常交易行为的专项说明

报告期内,本基金未发生异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

(1)报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内,全球市场呈现震荡上行局面。从政策层面看,全球主要经济体刺激性的财政政策和非常宽松的货币政策仍在持续。就业市场有所改善,美国失业率自经济危机发生以来首次出现下降;同时,信贷解冻得以持续,银行系统向实体经济借贷增加;企业信用债成本降低,发行量进一步扩大。伴随实体经济进一步恢复,企业进入补库存周期,同时盈利出现好转。相应的,国外资本市场的风险偏好和流动性维持逐渐复苏态势。

报告期内,本基金延续了第三季度的适度进取的配置策略,在仓位上维持稳定,主要是在组合结构上进行了一些适度调整。基于对基本面和政策面的判断,我们增加了新能源、汽车、石油设备和服务商、材料(纸、玻璃等)等板块,减持了房地产等品种,并维持了第三季度在煤炭、钢铁和有色金属等板块的显著配置,取得比较好的收益。此外,我们参与了一些新股发行,并在四季度有针对性地增加了中小盘股的精选配置,成为推动本基金业绩的因素之一。

(2)简要展望

展望未来,在宏观层面,我们关注在通胀预期快速提升的情况下刺激性的宏观经济政策是否会逐步退出,以及退出的时点和方式。我们认为中国流动性相对回收不可避免,但仍然保持充裕;在政府投资放缓的背景下,非政府投资将在利润率增强的推动下加速;消费将继续保持平稳;外部环境进一步改善并推动进出口增长;企业盈利继续改善。其他主要经济体也处在恢复阶段。另一方面,我们也关注国际经济在恢复性增长后的持续性增长的能力,通胀回升过快的潜在风险,以及经济刺激政策能否有序收回的风险。

我们认为2009年单边向上行情在2010年难以重现,但维持对市场谨慎乐观的态度。本基金将继续维持适度进取的仓位和行业配置,同时加强对个股的挖掘。在投资主题上,我们当前关注如下相对收益机会:(1)受益于产业链轮动而得以提升的中游和部分上游产业,如机械、钢铁、水泥、煤炭等;(2)受益于政策层面的新能源与低碳经济的概念股;(3)在通胀预期和升息预期下表现较好的行业;(4)低配盈利预期相对较差的电信及公用事业(行情股吧),以及受政策面影响较大的地产等。

4.5报告期内本基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.695人民币元,本报告期基金份额净值增长率为9.97%,业绩比较基准收益率为9.57%。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

5.3报告期末按行业分类的权益投资组合

注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。

5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

报告期末,本基金未持有金融衍生品。

5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名基金投资明细

报告期末,本基金未持有其他管理人管理的基金。

5.10投资组合报告附注

5.10.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

5.10.2本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。

5.10.3其他资产构成

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位:份

注:报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。

§7备查文件目录

7.1备查文件目录

(1)中国证监会核准嘉实海外中国股票股票型证券投资基金募集的文件;

(2)《嘉实海外中国股票股票型证券投资基金基金合同》;

(3)《嘉实海外中国股票股票型证券投资基金招募说明书》;

(4)《嘉实海外中国股票股票型证券投资基金托管协议》;

(5)基金管理人业务资格批件、营业执照;

(6)报告期内嘉实海外中国股票股票型证券投资基金公告的各项原稿。

7.2存放地点

北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理快乐赛车

7.3查阅方式

(1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。

(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理快乐赛车,咨询电话400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

嘉实基金管理快乐赛车

2010年1月21日

(本文来源:证券时报)

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