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易方达基金马喜德涉嫌利益输送被公诉

2013-11-05 14:52:33
来源:网络

易方达基金马喜德涉嫌利益输送被公诉

时间:2013年04月23日15:04:42 中财网

继万家基金固定收益部总监邹昱被公安机关带走调查后,又一公募基金界“大佬”级人物落马———业内固定收益资产管理规模排名居首的易方达基金旗下固定收益部副总经理马喜德于上月被公诉并经湖南省宁乡县人民法院开庭审理,现处于取保候审阶段。

据悉,从2008年3月至12月短短9个月内,马喜德连同2名同案人员利用债券交易规则的空子,通过银行间债券市场共获利4900万元,其个人获利达2000多万元。其中,涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易1笔、利益金额117万元。

事件被媒体披露后,易方达基金立即暂停了马喜德的基金经理职务,并于昨日召开媒体沟通会。

易方达基金总经理刘晓艳在会上透露,根据易方达基金交易记录显示,马喜德管理的易方达稳健收益基金按99.2921元的全价价格分销买入080010国债,持有5天后于上市首日以99.3564元全价价格卖出该券,相当于以4.73%的约定借贷成本融出资金,而同期7天回购利率均值为3.2643%,基金获益199252.11元。此后四个交易日,该国债的中债估值全价分别为99.1142元、99.1664元、99.1787元、99.0512元。根据检察院起诉书,同案人员之后再次卖出该债券获利117万元。

刘晓艳介绍,相关部门曾于2011年到公司“查过几笔交易记录”,但公司并未对此特别留意。而马喜德本人也从未向公司报告其涉案情况,甚至在3月11日-13日出庭受审期间,马喜德也是以亲属病重为由请了事假。事实上,截至目前,易方达基金也未接到相关部门对马喜德问题的任何法律文件或通知。

虽然目前法院尚未出最终审理结果,但易方达基金根据现况还是决定暂停其基金经理职务,并免除其基金经理资格,更换了相关基金的基金经理。对于马喜德涉嫌损害易方达旗下基金利益获取的117万元,刘晓艳表示,公司或将根据法院认定对相关投资者进行赔偿。

刘晓艳表示,随着2009年以来,银行间债券市场采取DVP结算方式(是指债券交易达成后,在双方指定的结算日,债券和资金同步进行相对交收并互为交割条件的一种结算方式),可钻的空子在很大程度上得到控制。目前,公司对固定收益采取投资、研究和交易严格分离的模式,进一步控制潜在的利益输送风险。此外,在公司内部的日常监管中,还会进一步关注是否按市场公允价格进行交易和交易对手是否合规,公司明确禁止与丙类账户进行交易。

据悉,除马喜德外,公司没有其他人员涉及此案。目前旗下基金投资运作正常进行,未受到该事件的影响,申购赎回业务也正常办理。

 .上.海.金.融.报

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