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招商基金杨奕老鼠仓为何一年后公开

2013-11-05 14:52:32
来源:网络

招商基金“杨奕老鼠仓”案终于捂不住了,在9月6日晚间,招商基金管理快乐赛车(下简称“招商基金”)总经理许小松在记者见面会上对杨奕离职始末做了详细说明,并对此杨奕涉嫌“老鼠仓”一事进首度公开。

这是一次迟到的说明,离杨奕离职一年多了,隐藏了一年的招商基金的秘密终于在近期相关部门重拳打击下浮出水面。

虽然招商基金为此专门召开新闻发布会,但搜狐基金发现,此事件中依然存在三个让投资者难以理解的问题:

一是作为一个中外合资的银行系基金公司,为何自己风控体系不能发现,需要外部举报?二是为何案发一年多才向外界公开这类损害投资者的事件?三是招商基金是否还存在离职或者未离职的基金经理存在老鼠仓?

对于上述疑问,搜狐基金在第一时间联系了招商基金,但招商基金未给予明确答复。招商基金市场部人士答复是:“沟通了我司有关部门,目前确实不方便回复您的有关采访,相关情况请以我司新闻通稿为准。”

招商基金的风控存漏洞

根据相关媒体报道,2012年4月份,招商基金收到一封匿名举报信,出于审慎经营原则,招商基金对杨奕采取相关权限限制、强制休假等有关措施。随即,招商基金立即向监管部门汇报。

显然,杨奕的老鼠仓并不是基金公司自己的公司发现的,招商基金的对于老鼠仓风控存在问题。

一名业内人士对搜狐基金表示:”如果一个基金的风控体系是完善或者有效的话,是完全可以发现类似的问题。如果招商基金在收到匿名举报信,才开始对杨奕进行相关行动,那么说明其的风控体系是存在非常大的漏洞的,至少是不作为的。

基金公司的风险控制应该包括三个部分,事前、事中和事后控制。在杨奕事件中,首先反映事前和事中控制是缺失的。

在一个基金公司,如果事前控制比较好,可以说,这类事件不会发生,因为事前可以通过高科技手段从硬件上严格限制,如果制度比较严格和内部管理到位,基金经理在主观上也不会有老鼠仓的动机。

事中监控也不到位。如果事中监控到位,也不至于要外界人都已经发现了老鼠仓,公司内部风控体现未发现。

信息披露明显滞后

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