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基金“老鼠仓”连发证监会“重典治乱”

2013-11-05 14:52:32
来源:网络

原标题:基金“老鼠仓”连发证监会“重典治乱”

博时基金马乐事件后,招商基金副总杨奕涉老鼠仓进入司法调查。

上周五,证监会公布了对博时基金马乐“老鼠仓”事件的处理,博时基金被勒令整改6个月,此间证监会暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。

同一天,招商基金分管投资的副总经理杨奕涉嫌“老鼠仓”事件公开,目前已进入司法调查程序。基金市场再现“硕鼠”。有趣的是,这两家基金公司就在同一栋大楼。

自肖钢上任证监会主席以来,一改前任主席郭树清以创新推动资本市场发展的作风,转而以严厉的监管整顿市场风气,对光大“8·16”事件开出史上最大罚单便是一例。业内人士认为,严查只是保护投资者利益的一个方面。如何“善后”,则是需要各方仔细思考的问题,且仍有很长一段路要走。

同一栋楼又见“硕鼠”

9月6日,证监会通报了对马乐“老鼠仓”案件的最新处理结果。马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。目前,这位公募基金业最大的“硕鼠”已被刑拘。

由于博时基金对管理人员管理存在缺失,缺乏对出境、通信等的监控,考勤出差存在漏洞等,对旗下基金异常交易情况存在监控不足。证监会决定对博时基金采取责令整改6个月等措施,暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。

这也意味着直至明年3月份,博时才能开展业务。在竞争激烈的今天,停业6个月对博时基金将是重创。博时基金也成为第一家因基金经理涉“老鼠仓”而被处罚的基金公司。

就在同一天,招商基金前分管投资的副总经理杨奕被曝涉嫌“老鼠仓”。招商基金许小松公开对媒体表示,目前尚未收到对杨奕涉嫌“老鼠仓”事件的核查结果。早在2012年4月就曾出现一封针对杨奕的匿名举报信,出于审慎经营、对投资者负责的原则,他们及时采取措施,对杨奕相关权限进行限制、强制休假等。

监管机构也高度重视此事,在案件爆出之后对其进行了调查。但是,由于杨奕案情比较复杂、且其有极强的反侦察能力,并在案件调查过程中失踪了一段时间,行为具有隐秘性,因此办案难度稍大,所以一直到现在才公开。

巧合的是,发现“硕鼠”的招商基金和博时基金两家公司位置相邻,均位于深圳招商银行大厦,招商基金在28层,博时基金在29层。

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