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招商基金前副总涉老鼠仓遭调查规模少增200亿

2013-11-05 14:52:32
来源:网络

【中国经营网综合报道】招商基金确认,该公司前副总经理杨奕因涉嫌“老鼠仓”,正在接受相关监管机构的调查。这是继博时基金基金经理马乐“老鼠仓”事件后,招商系又一只基金陷入“老鼠仓”泥潭。据招商基金总经理许小松介绍,如果不是因为杨奕“老鼠仓”事件,招商基金的总规模至少可以增加200亿元。

招商基金新产品业务或停滞

据腾讯财经报道,9月8日,招商基金对腾讯财经确认,该公司前副总经理杨奕因涉嫌老鼠仓,正在接受相关监管机构的调查。

所谓“老鼠仓”是指基金公司利用个人账户先买入股票,随后用所管理的公募基金拉高股价,并在高点将个人账户股票先行卖出,从而令个人账户获利的行为。入刑时,老鼠仓一般以“内幕交易罪”来定罪。

招商基金表示,此事的曝光源于一封举报信。2012年4月,招商基金收到一封匿名举报信,直指该公司当时的副总经理杨奕有老鼠仓行为。招商基金对杨奕的相关权限进行限制,采取了强制休假等措施。2012年7月底,杨奕离任副总经理;2012年8月初,杨奕完成离职手续,正式离开公司。相关监管机构亦高度重视,及时对其展开了调查。

招商基金表示,将高度重视该事件,密切关注事态进展,积极配合有关部门、机构的要求,及时地向基金持有人、社会大众传达相关情况。在事件发生后,通过自查和梳理,更进一步细化和完善了相关制度流程的管理细节,进一步强化了员工管理和培训教育的相关措施。

此次涉案的杨奕,毕业于芝加哥大学商学院。拥有特许金融分析师(CFA)和中国注册会计师(CPA)资格。2003年加入招商基金,曾任基金管理部高级研究员,固定收益投资部副总监,专户资产投资部总监兼投资经理。老鼠仓事发前,任公司副总经理兼投资经理。

目前尚不能得知在2003年到2012年10年时间里,杨奕的老鼠仓对投资者造成的损失有多大。不过招商基金未来可能面临着严厉的处罚。

9月6日,证监会通报了博时基金原基金经理马乐涉案的处罚结果。证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。如果参照博时基金的标准,或许招商基金未来的新产品业务也将全面停滞。

据第一财经日报报道,一位招商基金工作人员表示,迟迟未有调查结果,可能是因为案情比较复杂,并且现在高科技手段越来越发达,“老鼠仓”的操作手段也越来越隐蔽,调查取证的难度也日益增加。

据该工作人员介绍,杨奕2003年8月进入招商基金,历任研究员、投资经理、公司副总经理,主要负责专户业务的投资工作。在此前招商基金的5个社保组合中,杨奕负责的有2个,分别是股票型、混合型产品。此外,杨奕还管理其他专户产品。

招商基金专户资产投资部总监杨渺表示,在杨奕离职前,他拥有管理自己组合、客户关系维护以及审批其他基金经理投资三大权限,“而他自己的投资审批权则是交由他人审批”。

因“老鼠仓”基金规模少增200亿

尽管距离杨奕离职已经过去一年多时间,但事件的影响以及招商基金所面临的考验或许才刚刚开始。

Wind资讯数据显示,截至2013年6月末,招商基金共管理32只开放式基金、4个社保组合、13个年金组合、29个专户理财组合、1个QFII组合,合计管理资产规模831.52亿元。

据许小松介绍,目前招商基金公募和私募业务的管理规模共计约1160亿元,而两年前这个数字还仅为580亿元。“如果不是因为‘老鼠仓’事件,总规模至少可以增加200亿。”他表示。

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