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证券账户非现场开户实施暂行办法昨起实施

标签 证券公司 
2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

中国证券登记结算有限责任公司25日发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》,并自公布之日起实施。办法规定了见证开户及网上开户两种非现场开户方式,投资者可选择非现场方式申请开立证券账户,并明确开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务,不得利用第三方网站办理网上开户业务。

“账户规范工作后,行业对证券账户合规管理非常重视,账户管理规范程度进一步提高,账户规范工作成果得到了持续巩固,伴随信息技术的快速发展,开展非现场开户的条件已基本成熟。”中国结算相关负责人表示,《暂行办法》的推出,有利于方便投资者,有利于支持证券公司创新发展,摆脱营业网点区域性的制约,有利于引导证券公司切实转变服务方式与服务理念,在充分竞争格局下继续深化投资者服务,不断推动行业发展。

负责人同时强调,保证实名制原则落到实处是非现场开户业务的核心内容,围绕落实这一原则,《暂行办法》要求各证券公司必须建立见证人员管理制度,明确见证人员执业要求、执业资格、岗位职责等事项,规范见证人员执业行为;要求各证券公司必须采集并留存能够真实反映其见证过程关键步骤的证明材料;要求证券公司开展网上开户的,应当使用中国结算或中国结算认可的机构颁发的数字证书作为网上开户的身份认证工具。此外,还对投资者回访做了明确规定,并要求证券公司对非现场开户的证券账户进行标识。

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